1899

ابلاغ دستورالعمل ثبت، نگهداری و گزارش‌دهی اسناد و اطلاعات توسط اشخاص

هیئت مدیره سازمان بورس دستورالعمل ثبت، نگهداری و گزارش دهی اسناد مدارک و اطلاعات توسط اشخاص تحت نظارت را تصویب و ابلاغ کرد. این دستورالعمل در اجرای بند د ماده 99 قانون برنامه پنجساله پنجم توسعه جمهوری اسلامی ایران و بندهای 2 و 11 ماده 7 و مواد 28، 29 و 39 قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب آذرماه 1384 و به منظور تعیین اطلاعات و مدارکی که اشخاص تحت نظارت باید در راستای نظارت سازمان و بازسازی معاملات، ثبت و نگهداری کنند و تعیین اطلاعات، مدارک و گزارش‌هایی که باید به صورت دوره‌ای یا موردی به سازمان بورس و اوراق بهادار ارائه دهند و تعیین چگونگی انجام بازرسی‌ها از اشخاص تحت نظارت، تنظیم و به تصویب این هیأت مدیرۀ رسیده ‌است. در این دستورالعمل آمده است : کلیه اشخاص تحت نظارت موظف‌اند اسناد، مدارک و اطلاعات لازم را در مهلت‌های تعیین شده به سازمان بورس ارائه دهند. شرکت سپرده گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه نیز مکلف است نسبت به ثبت سوابق مالکیت اوراق بهادار ثبت شده نزد سازمان و هرگونه تغییرات بعدی آن اقدام نماید. همچنین بورس ها و بازارهای خارج از بورس موظفند سوابق معاملاتی لازم را ثبت و نگهداری کنند. اشخاص تحت نظارت موظف‌اند اطلاعات، مدارک و اسناد موضوع این دستورالعمل را علاوه بر صورت فیزیکی به صورت الکترونیکی طبق ضوابط اعلامی سازمان نگهداری نمایند. اشخاص تحت نظارت، مدیران و کلیۀ کارکنان آن‌ها باید اطلاعات و مدارک مربوط به مشتری طرف قرارداد خود را محرمانه تلقی کرده و به استثنای اشخاص کارکنان، وکلاء، مشاوران و نمایندگان اشخاص تحت نظارت که برای ارائۀ خدمات به مشتری یا انجام سایر وظایف خود به اطلاعات و مدارک مشتری نیاز دارند، در حدود نیاز آن‌ها، سازمان یا مراجعی که سازمان تعیین می‌کند، امین، متولی، بازرس قانونی یا حسابرس اشخاص تحت نظارت ، بورس، بازار خارج از بورس یا کانون مربوطه در حدودی که در مقررات مصوب سازمان تعیین شده است و مراجع ذیصلاح قانونی و قضایی پس از تأیید سازمان در حدود درخواست آن‌ها، بدون رضایت مشتری به شخص دیگری ارائه نکنند. دراین دستورالعمل آمده است: به منظور سهولت دسترسی به اطلاعات مشتریان و احراز صحت اسناد و اطلاعات ارایه شده از سوی آنان، اشخاص تحت نظارت موظفند پس از اخذ اطلاعات مورد نیاز این دستورالعمل، ظرف شش ماه از تاریخ ابلاغ، نسبت به راه‌اندازی سامانه‌های الکترونیکی مشتمل بر اطلاعات لازم براساس سرفصل‌های سه‌گانه (اطلاعات سجلی ارایه شده توسط اشخاص حقیقی و اطلاعات ثبتی اشخاص حقوقی و نشانی، کدپستی و شماره تلفن آنها، طلاعات حساب‌های بانکی ، اطلاعات و تراکنش‌های مالی و سوابق سفارشها و قراردادهای مشتریان و سایر مواردی که سازمان ابلاغ می‌نماید) اقدام کند. اشخاص تحت نظارت مکلفند سیستم‌های اطلاعاتی خود را بلافاصله پس از دریافت اطلاعات جدید بروزرسانی نمایند. درصورت درخواست سازمان برای تهیۀ گزارش ویژه‌ حسابرسی از اشخاص تحت نظارت، این اشخاص باید علاوه بر ارائه‌ی اطلاعات، اسناد و مدارک لازم برای تهیه‌ این گزارش، هزینه‌های تهیه گزارش مذکور را مطابق آنچه سازمان تعیین می‌کند، بپردازند. ضمانت‌های اجرا تخلف اشخاص تحت نظارت از مفاد این دستورالعمل، براساس مقررات مربوطه رسیدگی می‌شود. درصورت احراز تخلف، مرجع رسیدگی کننده متناسب یک یا چند مورد از تنبیهات در نظر می‌گیرد. اخطار کتبی به اشخاص تحت نظارت بدون درج در پرونده، اخطار کتبی به اشخاص تحت نظارت با درج در پرونده، تعلیق فعالیت شعبه یا نمایندگی اشخاص تحت نظارت که تخلف از طریق آن صورت پذیرفته حداکثر تا یک سال، تعطیلی شعبه یا نمایندگی اشخاص تحت نظارت که تخلف از طریق آن صورت پذیرفته، محدود کردن حوزه فعالیت اشخاص تحت نظارت حداکثر تا یک سال، محرومیت از ارائۀ برخی خدمات یا فعالیت‌های حرفه‌ای توسط اشخاص تحت نظارت حداکثر تا یک سال، تعلیق مجوز فعالیت اشخاص تحت نظارت برای مدت حداکثر تا یک سال، لغو مجوز فعالیت اشخاص تحت نظارت و جریمۀ نقدی اشخاص تحت نظارت مطابق آیین‌نامه ماده 14 قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید تنبیهات اشخاص متخلف است. متن کامل دستورالعمل ثبت، نگهداری و گزارش‌دهی اسناد، مدارک و اطلاعات توسط اشخاص تحت نظارت در فایل مرتبط آمده است.

1390/08/07

1390/09/07

شرکت پارس نماد داده ها- تلفن 2 الی 88349671-021